一、審計委員會的基本情況
報告期內(nèi)，公司審計委員會由獨(dú)立董事李玉華、劉松博、馬江濤，董事程社鑫、劉源5名成員組成，主任委員由具有專業(yè)會計資格的獨(dú)立董事李玉華擔(dān)任，符合上海證券交易所的規(guī)定及《公司章程》等制度的有關(guān)要求。
二、審計委員會2020年度會議召開情況
2020年，審計委員會認(rèn)真履行職責(zé)，共召開7次會議，全體委員均親自出席，重點(diǎn)圍繞公司年度審計相關(guān)工作、定期報告編制、關(guān)聯(lián)交易事項、內(nèi)部控制規(guī)范實施情況、財務(wù)報告及內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)的聘任等事項進(jìn)行了審議。具體情況如下：
三、審計委員會2020年度主要工作情況
（一）監(jiān)督及評估外部審計機(jī)構(gòu)工作
報告期內(nèi)，審計委員會對外部審計機(jī)構(gòu)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）財務(wù)報告及內(nèi)部控制審計工作的情況進(jìn)行了監(jiān)督與評價，并對其專業(yè)性和獨(dú)立性進(jìn)行了評估。審計委員會認(rèn)為立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）財務(wù)報告及內(nèi)部控制審計工作過程中，認(rèn)真履行職責(zé)，獨(dú)立、嚴(yán)謹(jǐn)、客觀的完成了審計工作，相關(guān)審計意見客觀公正，公司審計報告真實、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的整體情況。
（二）指導(dǎo)內(nèi)部審計工作
報告期內(nèi)，審計委員會認(rèn)真審閱了公司內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)的工作計劃，從專業(yè)的角度指導(dǎo)公司內(nèi)部審計工作開展，督促公司內(nèi)部審計嚴(yán)格按照審計規(guī)范流程和計劃落實，提升了內(nèi)部審計工作成效。經(jīng)審閱內(nèi)部審計工作報告，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計工作存在重大問題的情況。
（三）審閱公司財務(wù)報告并對其發(fā)表意見
報告期內(nèi)，審計委員會認(rèn)真審議了公司的季報、半年報、年度財務(wù)報告，認(rèn)為公司財務(wù)報告已經(jīng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定編制，公司財務(wù)報告是真實、準(zhǔn)確、完整的，不存在欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況，也不存在重大會計差錯調(diào)整、重大會計估計變更、涉及重要會計判斷的事項和導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告的事項。審計委員會對審計機(jī)構(gòu)注冊會計師出具的公司2020年度財務(wù)報告的審計意見無異議，同意將其提交公司董事會審議。
（四）評估內(nèi)部控制的有效性
報告期內(nèi)，審計委員會審閱了公司內(nèi)部控制評價報告和立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的內(nèi)部控制審計報告，認(rèn)為公司嚴(yán)格遵守了相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章指引，并按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的要求，在所有重大方面均保持了有效內(nèi)部控制，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制有重大缺陷。
（五）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計部門及相關(guān)部門與外部審計機(jī)構(gòu)的溝通
報告期內(nèi)，為更好地使內(nèi)部審計部門、管理層及相關(guān)部門與立信會計師事務(wù)所進(jìn)行充分有效的溝通，在聽取了雙方意見后，公司董事會審計委員會積極進(jìn)行了相關(guān)協(xié)調(diào)工作，保證與外部審計部門溝通的頻率和效率，以求有序推進(jìn)并及時完成相關(guān)審計工作。
四、總體評價
2020年，審計委員會根據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會審計委員運(yùn)作指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》和《董事會審計委員會工作規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，充分發(fā)揮自身的專業(yè)技術(shù)水平和豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗對公司定期報告編制和內(nèi)部控制規(guī)范實施等重點(diǎn)方面進(jìn)行監(jiān)督，勤勉、積極有效的履行審計委員會的職責(zé)，切實維護(hù)了公司與全體股東合法權(quán)益。
2021年，董事會審計委員會將繼續(xù)秉承對公司、股東負(fù)責(zé)的精神，遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，勤勉盡責(zé)、發(fā)揮專長，推動公司整體規(guī)范治理水平的不斷提升，切實維護(hù)公司及全體股東的利益。
2021年3月30日
證券代碼：603613 證券簡稱：國聯(lián)股份 公告編號： 2021-018
第七屆監(jiān)事會第十六次會議決議公告
本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
經(jīng)與會監(jiān)事認(rèn)真討論，審核并通過如下事項：
一、審議通過《關(guān)于公司2020年年度報告及摘要的議案》
公司監(jiān)事會認(rèn)為：
（1）公司2020年年度報告及其摘要的編制程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項規(guī)定；
（2）公司2020年年度報告及其摘要的內(nèi)容和格式符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和證券交易所的各項規(guī)定，所包含的信息已從各個方面真實地反映了當(dāng)期的經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等事項；
（3）公司2020年年度報告及其摘要所披露的信息真實、準(zhǔn)確和完整，報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任；
（4）在提出本意見前，沒有發(fā)現(xiàn)參與報告編制和審議人員有違反保密規(guī)定的行為。
會議表決結(jié)果：3 票同意，0 票反對，0 票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司股東大會審議。
二、審議通過《關(guān)于公司2020年度監(jiān)事會工作報告的議案》
三、審議通過《關(guān)于公司2020年度內(nèi)部控制審計報告的議案》
監(jiān)事會認(rèn)為：公司根據(jù)法律法規(guī)的要求以及自身特點(diǎn)和實際經(jīng)營情況，制定了一系列較為完善的內(nèi)部控制管理制度，并能得到有效的執(zhí)行。立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）按照《企業(yè)內(nèi)部控制審計指引》及中國注冊會計師執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，認(rèn)真審計了公司2020年度財務(wù)報告內(nèi)部控制的有效性，在實施審計工作的基礎(chǔ)上，對財務(wù)報告內(nèi)部控制的有效性發(fā)表了審計意見并出具了內(nèi)部控制審計報告。公司監(jiān)事會對《關(guān)于公司2020年度內(nèi)部控制審計報告的議案》無異議。
會議表決結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。
本議案無需提交公司股東大會審議。
四、審議通過《關(guān)于公司2020年度財務(wù)決算的議案》
五、審議通過《關(guān)于公司2020年度募集資金存放與實際使用情況專項報告的議案》
公司監(jiān)事會認(rèn)為：公司根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告44號）和上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，對公司2020年度募集資金存放與實際使用情況進(jìn)行了編制，立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了鑒證報告，保薦機(jī)構(gòu)出具了核查意見，符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，如實的反映了2020年度募集資金存放與實際使用情況。
六、審議通過《關(guān)于公司2020年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》
公司監(jiān)事會認(rèn)為：本次利潤分配預(yù)案結(jié)合了公司發(fā)展階段、未來的資金需求等因素，不會影響公司正常經(jīng)營和長期發(fā)展，符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》關(guān)于利潤分配的相關(guān)規(guī)定，不存在損害中小股東利益的情形。
七、審議通過《關(guān)于公司續(xù)聘2021年度審計機(jī)構(gòu)的議案》
公司監(jiān)事會認(rèn)為：立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）在2020年度財務(wù)及內(nèi)控審計服務(wù)工作中，恪盡職守，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)行準(zhǔn)則，較好地完成了公司委托的審計工作。為了公司業(yè)務(wù)發(fā)展和未來審計工作的需要，同時保持公司未來審計工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，同意公司擬聘請立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙），為公司2021年度財務(wù)及內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)。
八、審議通過《關(guān)于公司2020年度內(nèi)部控制評價報告的議案》
公司監(jiān)事會認(rèn)為：公司已建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，且相關(guān)的制度均得到了有效的執(zhí)行?！?020年度內(nèi)部控制評價報告》真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)及運(yùn)作情況，內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，符合相關(guān)法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件的規(guī)定。
會議表決結(jié)果： 3 票同意，0 票反對，0 票棄權(quán)。
本議案無需提交公司股東大會審議。
九、審議通過《關(guān)于公司2021年度監(jiān)事薪酬的議案》
公司監(jiān)事薪酬按其在公司擔(dān)任實際工作崗位領(lǐng)取薪酬外，不領(lǐng)取監(jiān)事津貼。
會議表決結(jié)果：監(jiān)事劉銳、王惠娟、焦小源回避表決，
本議案尚需提交公司股東大會審議。
十、審議通過《關(guān)于公司及控股子公司向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請授信額度及擔(dān)保事項的議案》
監(jiān)事會認(rèn)為：本次公司及控股子公司向銀行申請授信額度并提供擔(dān)保，有利于拓寬公司融資渠道，且依據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展需要實施，對公司經(jīng)營活動及財務(wù)狀況無不利影響，不存在損害公司及其他股東，特別是中小股東利益的情形。
十一、審議通過《關(guān)于公司會計政策變更的議案》
公司監(jiān)事會認(rèn)為：公司此次會計政策變更是根據(jù)財政部相關(guān)文件要求進(jìn)行的合理變更，符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定，符合公司實際情況，執(zhí)行新會計政策能夠客觀、公允地反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，本次會計政策變更的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司和中小股東利益的情形，同意公司本次會計政策變更。
十二、備查文件
特此公告。
2021年3月30日
證券代碼：603613 證券簡稱：國聯(lián)股份 公告編號：2021-020
2020年度利潤分配及資本公積金
轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
每股分配、轉(zhuǎn)增比例：每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.32元（含稅），以資本公積金轉(zhuǎn)增股本每10股轉(zhuǎn)增4.5股。
本次利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本以實施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，具體日期將在權(quán)益分派實施公告中明確。
在實施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前公司總股本發(fā)生變動的，擬維持每股分配比例、每股轉(zhuǎn)增比例不變，相應(yīng)調(diào)整分配總額，并將另行公告具體調(diào)整情況。
一、利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案內(nèi)容
1、公司擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.32元（含稅）。截至本公告披露日，公司總股本237,172,608股，以此計算合計擬派發(fā)現(xiàn)金紅利31,306,784.26元（含稅）。本年度公司現(xiàn)金分紅比例為10.28%。
2、公司擬以資本公積金轉(zhuǎn)增股本方式向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4.5股，截至本公告披露日，公司總股本為237,172,608股，以此為基數(shù)計算共計轉(zhuǎn)增106,727,674股，本次資本公積金轉(zhuǎn)增股本后，公司總股本將由237,172,608股變更為343,900,282股。
如在本公告披露之日起至實施權(quán)益分派股權(quán)登記日期間，公司總股本發(fā)生變動的，公司擬維持每股分配比例、每股轉(zhuǎn)增比例不變，相應(yīng)調(diào)整分配總額并將另行公告具體調(diào)整情況。
本次利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案尚需提交公司2020年年度股東大會審議。
二、本年度現(xiàn)金分紅比例低于30%的情況說明
報告期內(nèi)，公司盈利304,482,697.92元，母公司累計未分配利潤為91,782,921.89元，公司擬分配的現(xiàn)金紅利總額為31,306,784.26元，占本年度歸屬于上市公司股東的凈利潤比例低于30%，具體原因分項說明如下：
1、公司所處行業(yè)情況及特點(diǎn)
公司主營B2B電子商務(wù)和產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺，近年來我國B2B電子商務(wù)市場的交易規(guī)模一直以較快速度增長，2012年，我國B2B電子商務(wù)市場交易規(guī)模為6.25萬億元，而到2019年已經(jīng)達(dá)到24.60萬億元，復(fù)合增長率達(dá)到21.62%。特別是近年來，伴隨著我國B2B電商在垂直領(lǐng)域的快速崛起，B2B不斷深入鋼鐵、化工、煤炭、涂料、造紙、玻璃、衛(wèi)生用品、機(jī)械電子和物流等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈，產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)入戰(zhàn)略發(fā)展機(jī)遇期。公司須積極組織和調(diào)動各項經(jīng)營資源，緊緊抓住產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展良機(jī)，推動公司平臺、科技、數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)的持續(xù)、高速、優(yōu)質(zhì)發(fā)展。
2、公司發(fā)展階段和自身經(jīng)營模式
公司定位于B2B電商和產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺，以工業(yè)電子商務(wù)為基礎(chǔ)，以互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)為支撐，為相關(guān)行業(yè)客戶提供工業(yè)品和原材料的網(wǎng)上商品交易、商業(yè)信息服務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)服務(wù)并獲取相關(guān)收入。
公司處于快速發(fā)展階段，最近三年營業(yè)收入復(fù)合增長率達(dá)到104.72%，歸母凈利潤復(fù)合增長率達(dá)到73.06%。
3、公司盈利水平及資金需求
2020年度，公司營業(yè)收入17,157,783,238.42元，歸母凈利潤304,482,697.92元，凈資產(chǎn)收益率為21.38%，盈利水平較高，公司業(yè)務(wù)還處于持續(xù)發(fā)展中，增長較快，為保障業(yè)務(wù)增長，公司有較高的資金需求。
4、公司現(xiàn)金分紅水平較低的原因
公司正處于發(fā)展階段，為大力拓展業(yè)務(wù)空間，提升行業(yè)地位和影響力，資金需求量較大。公司2020年度利潤分配方案主要是從公司當(dāng)前資金需求與未來發(fā)展的角度考慮，公司可以留存適量的現(xiàn)金用于業(yè)務(wù)拓展，降低資產(chǎn)負(fù)債率和財務(wù)成本，有利于公司長期穩(wěn)健發(fā)展，不會損害投資者利益。
5、公司留存未分配利潤的確切用途以及預(yù)計收益情況
上市公司留存的未分配利潤將用于公司主營業(yè)務(wù)的擴(kuò)張，2018年至2020年，公司凈資產(chǎn)收益率分別為24.08%、22.21%和21.38%，收益較高。
基于此，為了保證公司持續(xù)高速的發(fā)展，把握未來增長機(jī)會的同時保持財務(wù)靈活性，提高股東回報率，董事會制定了上述2020年度利潤分配方案。本公司剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)至2021年度，本公司未分配利潤主要作為內(nèi)生資本留存，維持合理的資產(chǎn)負(fù)債率，促進(jìn)公司業(yè)績良性增長。
三、公司履行的決策程序
1、董事會意見
公司于2021年3月29日召開了第七屆董事會第二十四次會議，以11票同意、0票反對、0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過《關(guān)于公司2020年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》，并同意將該議案提交公司2020年年度股東大會審議。
2、獨(dú)立董事意見
公司提出的《關(guān)于公司2020年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》符合《公司法》、《證券法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。本次利潤分配方案符合公司的業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀，有利于回報公司廣大股東，增強(qiáng)股東對公司的發(fā)展信心，提升公司股票的流動性，不存在損害公司、股東和中小投資者合法權(quán)益的情形。
我們一致同意本議案。
3、監(jiān)事會意見
公司監(jiān)事會于2021年3月29日召開第七屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于公司2020年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》。公司監(jiān)事會認(rèn)為：本次利潤分配預(yù)案結(jié)合了公司發(fā)展階段、未來的資金需求等因素，不會影響公司正常經(jīng)營和長期發(fā)展，符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》關(guān)于利潤分配的相關(guān)規(guī)定，不存在損害中小股東利益的情形。
四、相關(guān)風(fēng)險提示
本次利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案綜合考慮了公司發(fā)展階段、盈利水平、投資者合理回報、現(xiàn)金流狀況及未來資金需求等因素，不會對公司經(jīng)營現(xiàn)金流產(chǎn)生重大影響，不會影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營和長遠(yuǎn)發(fā)展。
本次利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案尚需提交公司2020年年度股東大會審議通過后方可實施。敬請廣大投資者理性判斷，注意投資風(fēng)險。
特此公告。
2021年3月30日
募集資金存放與使用情況的專項核查報告
一、募集資金基本情況
（一）首次公開發(fā)行A股股票
截至2020年12月31日，募集資金的使用情況及余額如下：
單位：元、幣種：人民幣
（二）2020年度非公開發(fā)行A股股票
二、募集資金管理情況
（一）首次公開發(fā)行A股股票
為規(guī)范公司募集資金管理，切實保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》的有關(guān)規(guī)定，公司、IPO保薦機(jī)構(gòu)西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”或“IPO保薦機(jī)構(gòu)”）分別與杭州銀行股份有限公司北京分行、寧波銀行北京分行營業(yè)部、北京銀行雙秀支行、華夏銀行北京中關(guān)村支行簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2020年6月，公司根據(jù)非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票工作開展的需要，聘請中金公司擔(dān)任公司2020年度非公開發(fā)行A股股票的保薦機(jī)構(gòu)，與西部證券終止了首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)工作，西部證券未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作由中金公司承接。因此，公司、中金公司分別與杭州銀行股份有限公司北京分行、寧波銀行股份有限公司北京分行、北京銀行股份有限公司中關(guān)村分行、華夏銀行股份有限公司北京分行簽署《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
截至2020年12月31日，首次公開發(fā)行A股股票募集資金專戶存儲情況如下：
為規(guī)范公司募集資金管理，切實保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法律法規(guī)的規(guī)定，公司和保薦機(jī)構(gòu)中金公司分別與杭州銀行股份有限公司北京分行、中國工商銀行股份有限公司北京方莊支行、北京銀行股份有限公司中關(guān)村分行、寧波銀行股份有限公司北京分行、華夏銀行股份有限公司北京分行、南京銀行股份有限公司北京分行、招商銀行股份有限公司北京北三環(huán)支行分別簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。
截至2020年12月31日，2020年非公開發(fā)行A股股票募集資金專戶存儲情況如下：
單位：元、幣種：人民幣
三、本年度募集資金的實際使用情況
（一）首次公開發(fā)行A股股票
1、募集資金使用情況對照表
公司嚴(yán)格按照《募集資金管理制度》使用募集資金。截至2020年12月31日，公司募集資金實際使用情況參見本報告附表1《首次公開發(fā)行A股股票募集資金使用情況對照表》。
2、募投項目先期投入及置換情況
公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會、IPO保薦機(jī)構(gòu)均發(fā)表了明確同意意見。
3、用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況
公司于2019年8月19日召開了第七屆董事會第十二次會議和第七屆監(jiān)事會第五次會議，分別審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金》的議案，同意使用1.3億元閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月。
公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會、IPO保薦機(jī)構(gòu)均發(fā)表了明確同意意見。
截至2020年5月6日，公司將暫時用于補(bǔ)充流動資金的1.3億元募集資金提前全部歸還至募集資金專用賬戶，并已將上述歸還事項及時通知公司IPO保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人。
公司于2020年5月13日召開了第七屆董事會第十七次會議及第七屆監(jiān)事會 第十次會議，分別審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資 金的議案》，同意使用2.5億元閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月。
獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，IPO保薦機(jī)構(gòu)出具了無異議的核查意見。
截至2020年12月26日，公司將暫時用于補(bǔ)充流動資金的5,000萬元募集資金提前歸還至募集資金專用賬戶，并已將上述歸還事項及時通知公司保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人。
4、對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
2019年8月19日，公司召開了第七屆董事會第十二次會議和第七屆監(jiān)事會第五次會議，分別審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理》的議案，同意公司對不超過人民幣2億元的部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于安全性高、流動性好、且能夠滿足保本要求、期限最長不超過12個月的銀行保本型產(chǎn)品（包括但不限于銀行定期存單、結(jié)構(gòu)性存款、保本型理財產(chǎn)品等），使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月。
公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會、IPO保薦機(jī)構(gòu)均發(fā)表了明確同意意見。
2019年10月17日、10月23日，公司共計使用閑置募集資金1.3億元人民幣購買了寧波銀行股份有限公司北京分行、北京銀行雙秀支行保本型產(chǎn)品。具體情況如下：
上述理財產(chǎn)品分別于2020年4月17日、4月20日到期，公司已收回本金人民幣1.3億元，共取得收益人民幣2,103,287.68元。上述理財產(chǎn)品本金及收益已歸還至募集資金賬戶。
5、用超募資金永久補(bǔ)充流動資金或歸還銀行貸款情況
截至2020年12月31日，公司不存在用超募資金永久補(bǔ)充流動資金或歸還銀行貸款的情況。
6、超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況
截至2020年12月31日，公司不存在超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況。
7、節(jié)余募集資金使用情況
截至2020年12月31日，公司不存在結(jié)余募集資金使用情況。
8、募集資金使用的其他情況
截至2020年12月31日，公司不存在募集資金使用的其他情況。
公司嚴(yán)格按照《募集資金管理制度》使用募集資金。截至2020年12月31日，公司非公開發(fā)行股票募集資金實際使用情況參見本報告附表2《2020年度非公開發(fā)行A股股票募集資金使用情況對照表》。
2、募投項目先期投入及置換情況
截至2020年12月31日，公司不存在募投項目先期投入及置換情況。
3、使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況
截至2020年12月31日，公司不存在使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況。
4、對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
2020年12月1日，公司召開了第七屆董事會第二十一次會議和第七屆監(jiān)事會第十四次會議，分別審議通過了《關(guān)于使用部分閑置非公開發(fā)行A股股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司對不超過人民幣12億元的部分閑置非公開發(fā)行A股股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于安全性高、流動性好、且能夠滿足保本要求、期限最長不超過12個月的銀行保本型產(chǎn)品（包括但不限于銀行定期存單、結(jié)構(gòu)性存款、保本型理財產(chǎn)品等），使用期限自董事會審議通過之日起不超過12個月。
公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)均發(fā)表了明確同意意見。
2020年12月23日、12月24日、12月25日，公司共計使用閑置募集資金12億元人民幣購買了杭州銀行股份有限公司北京分行營業(yè)部、工商銀行股份有限公司北京方莊支行-工行搜寶商務(wù)中心支行、寧波銀行股份有限公司北京分行營業(yè)部、北京銀行股份有限公司中關(guān)村分行-北京銀行雙秀支行購買了保本型產(chǎn)品。具體情況如下：
四、變更募投項目的資金使用情況
（一）首次公開發(fā)行A股股票
截至2020年12月31日，公司不存在變更募投項目的資金使用情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》和公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，及時、真實、準(zhǔn)確、完整地披露了募集資金的存放與使用情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查結(jié)論
保薦代表人和持續(xù)督導(dǎo)成員通過獲取資料、現(xiàn)場檢查、訪談溝通等多種方式，對國聯(lián)股份首次公開發(fā)行股票和2020年度非公開發(fā)行股票募集資金的存放和使用情況進(jìn)行了核查，主要包括：查閱公司募集資金存放銀行對賬單、募集資金支付憑證、中介機(jī)構(gòu)相關(guān)報告、募集資金使用情況的相關(guān)公告等資料，在公司辦公地現(xiàn)場核查了解其募集資金項目實施情況，并與公司高管等相關(guān)人員溝通交流等。
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：國聯(lián)股份嚴(yán)格執(zhí)行募集資金專戶存儲制度，有效執(zhí)行募集資金監(jiān)管協(xié)議。國聯(lián)股份2020年度募集資金的使用的存放與使用符合《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定（2013年修訂）》等相關(guān)規(guī)定要求，對募集資金進(jìn)行了專戶存放和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情況。
附表1：
首次公開發(fā)行A股股票募集資金使用情況對照表
單位：人民幣萬元
注1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。
附表2：
2020年度非公開發(fā)行A股股票募集資金使用情況對照表